交易结算篇
2016-07-14 15:21:27 来源：东海商品交易中心
1、交易中心如何保障交易商资金安全？
交易中心遵循“交易中心管交易，银行管资金”的原则，与交易中心指定结算银行建立交易商资金存管关系，对交易商资金实行专款专存，确保交易商资金的安全。
2、 交易中心对交易商划入交易中心专用结算账户的交易资金是如何管理的?
交易中心对交易商划入交易中心专用结算账户的交易资金实行分账管理，为每一交易商设立明细账户，按日、序时登记核算每一交易商的出入金、盈亏、订货保证金、服务费等。
3、目前，交易商可以到哪些银行开立资金账户？
| 交易商所持资金账号 归属银行 |
可选签约银行 | |||
| 中国建设银行 | 中国光大银行 | 平安银行 | ||
| 同行签约 | 中国建设银行 | √ | ||
| 中国光大银行 | √ | |||
| 平安银行 | √ | |||
| 跨行签约 | 除光大银行外的他行 | √ | ||
| 企业交易商：除平安银行外的他行 个人交易商：13家银行 |
√（平安银行电商平台
会员管理系统签约）
|
|||
注：平安银行电商平台会员管理系统支持个人交易商可绑定的13家银行为工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、中信银行、兴业银行、浦发银行、光大银行、民生银行、邮政储蓄银行、北京银行、上海银行。
4、东海商品交易中心的交易商签约流程是什么？
| 签约银行名称 | 个人交易商 | 企业交易商 | 操作时间 | ||
| 签约 | 解约 | 签约 | 解约 | ||
| 中国建设银行 | 网银签约/解约 |
企业主管盾网银签约/解约
|
全天 24小时 |
||
| 中国光大银行 （同行） |
先交易客户端签约，
再网银签约。
|
交易客户端解约 |
先交易客户端签约；再操作员盾
网银签约，管理员复核。
|
交易客户端解约 | 交易日 8:50-16:30 |
| 中国光大银行 （跨行） |
交易客户端签约/解约 | ||||
| 平安银行 （同行） |
网银或手机银行签约/解约 | 先操作员盾网银签约/解约， 再复核员复核。 |
全天 24小时 |
||
| 平安银行 （跨行） |
平安银行电商平台会员管理系统签约/解约 | ||||
5、东海商品交易中心交易商办理出入金途径及注意事项。
| 签约银行名称 | 个人/企业交易商 | 操作时间 | |||
| 入金 | 出金 | ||||
| 网银 | 客户端 | 网银 | 客户端 | 出入金 | |
| 中国建设银行 | √ | × | √ | × | 交易日 8:50-16:30 |
| 中国光大银行（同行） | √ | √ | × | √ | |
| 中国光大银行（跨行） | 通过转账方式入金 | × | √ | ||
| 平安银行（同行） | √ | × | √ | √ | |
| 平安银行（跨行） | 通过转账方式入金 | × | √ | ||
注：a.企业交易商若从网银出入金需用操作员盾登录网银。
b.交易商出金只能定向划付至交易商已签约结算银行的资金账户。
c.建设银行和平安银行（同行）可通过手机银行进行出入金。
b.交易商出金只能定向划付至交易商已签约结算银行的资金账户。
c.建设银行和平安银行（同行）可通过手机银行进行出入金。
6、交易商如何修改开户银行卡号（改约）？
未签约交易商改约：官网下载并填写《东海商品交易中心交易商变更出入金银行账户申请表》，并发送给所属产业电商服务机构，由产业电商服务机构发送给东海商品交易中心客服部。
已签约交易商改约，如下图：
未签约交易商改约：官网下载并填写《东海商品交易中心交易商变更出入金银行账户申请表》，并发送给所属产业电商服务机构，由产业电商服务机构发送给东海商品交易中心客服部。
已签约交易商改约，如下图：
| 签约银行名称 | 改约途径 |
| 中国建设银行 | 个人交易商直接登录网银进行变更维护； 企业交易商需主管盾登录网银进行变更维护。 |
| 中国光大银行 （同行） |
交易客户端改约操作（新银行卡必须是光大银行卡） |
| 中国光大银行 （跨行） |
交易客户端改约操作（新银行卡必须是他行卡） |
| 平安银行（同行） | 网银银行帐号维护（新银行卡必须是平安银行卡） |
| 平安银行（跨行） |
平安银行电商平台会员管理系统签约市场绑卡维护（企业交易商除平安银行外的他行，个人交易商支持绑卡银行：
工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、中信银行、兴业银行、
浦发银行、光大银行、民生银行、邮政储蓄银行、北京银行、上海银行等13家）
|
注：已签约交易商更改签约银行，请参照未签约交易商改约操作。
7、交易商如何变更签约银行？
已办理银行签约交易商若想变更签约银行，第一步需先解约，第二步官网下载并填写《东海商品交易中心交易商变更出入金银行账户申请表》，并发送给所属产业电商服务机构，由产业电商服务机构发送给东海商品交易中心客服部。
未办理签约银行的交易商若想变更签约银行，直接如上第二步操作。
8、 交易商有哪些情况，交易中心可限制其资金划出？
有下列情况之一的交易商，交易中心可限制其资金划出：
（1）涉嫌重大违规，交易中心或有关部门正在调查的；
（2）交易中心认为市场出现重大风险时；
（3）交易中心认为必要的其它情况。
9、东海商品交易中心现货交易的概念？
现货交易是指买卖双方交易商通过交易中心电子交易系统订立合同，并按照合同的约定时间履行合同义务或按合同约定在允许时间内通过向合同另一方支付一定费用以延期履行合同义务的现货交易方式。买卖双方协商一致时，可以提前履行合同。
10、东海交易中心现货约期交易的交易指令类型有哪些？
交易商通过东海交易中心电子交易系统报价窗口进行报价， 报价分为买入订立报价、卖出订立报价，买入转让报价和卖出转让报价。交易指令有四种：卖出订立、买入转让、买入订立、卖出转让。
11、东海商品交易中心的订货保证金比例是多少？
交易中心实行订货保证金制度，东海商品交易中心的订货保证金比例的具体标准详见电子购销合同及交易中心的有关规定。
12、什么是交易结算价和交收结算价？
交易结算价是指某一挂牌交易商品在某交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。交易结算价是计算下一交易日涨跌幅限制的基准。
交收结算价是某一挂牌交易商品交收申报成交上一交易日的交易结算价。每一电子购销合同首日交收结算价为该电子购销合同首日挂牌指导价。
13、订货盈亏、转让盈亏和交收盈亏如何计算？
订货盈亏=Σ[（交易结算价-买入订立价）×买入订货量]+ Σ[（卖出订立价-交易结算价）×卖出订货量]
当订货盈亏为负时，从交易商交易账户可用资金中扣除；当订货盈亏为正时，不增加交易账户可用资金。
转让盈亏=Σ[（卖出转让价-买入订立价）×转让数量]+ Σ[（卖出订立价-买入转让价）×转让数量]
买方交收盈亏=（交收结算价-买入订立价）×交收配对成功数量
卖方交收盈亏=（卖出订立价-交收结算价）×交收配对成功数量
14、当前可用资金和当前权益如何计算？
当前可用资金=期初资金+出入金+上日保证金+上日浮亏-当日保证金-当日浮亏+当日转让盈亏-当日交易手续费-当日交收保证金-当日货款-当日交收手续费-冻结资金
当前权益=当前可用资金+当日保证金+当日交收保证金+冻结资金+当日浮亏+订货盈亏
15、延期履约补偿金是如何收付的？
在交收申报责任期内，未提出交收申报的一方可能需要支付延期履约补偿金；申报但未获得配对的一方获得延期履约补偿金。
延期履约补偿金的支付方向根据卖出有效申报和买入有效申报的数量对比确定。
当某挂牌商品卖出交收申报的卖出量小于买入交收申报的买入量时，当日延期履约补偿金支付方向为“卖付买”，清算时该挂牌商品的全部未提出卖出交收申报的卖出订货，向全部提出买入交收申报未获得实物交收的买入订货支付延期履约补偿金。
当某挂牌商品卖出交收申报的卖出量大于买入交收申报的买入量时，当日延期履约补偿金支付方向为“买付卖”，清算时该挂牌商品全部未提出买入交收申报的买入订货，向全部提出卖出交收申报未获得实物交收的卖出订货支付延期履约补偿金。
16、延期履约补偿金是如何计算的？
延期履约补偿金总额＝全部未提出买（卖）交收申报的买入（卖出）订货量×当日结算价×延期履约补偿金费率×补偿天数
某交易商应付延期履约补偿金＝该交易商未交收申报订货量×当日结算价×延期履约补偿金费率×补偿天数
某交易商应收延期履约补偿金＝延期履约补偿金总额×（该交易商提出交收申报但未获得实物交收订货量/交收申报差额）
补偿天数是指该交易日交收申报时间至下一交易日交收申报时间的天数。例如某交易商申报的交易日为周五，下一个交易日为下周一，则其获得的延期交收补偿的天数为 3 天，节假日以此类推。
交收申报差额指所有提出交收申报的买入（卖出）订货量和卖出（买入）订货量的差值。
延期履约补偿金费率的具体标准按交易中心的有关规定及电子购销合同的约定执行。交易中心可根据市场情况对延期履约补偿金费率进行调整。
17、什么是结算？
结算是指根据交易商的现货交易结果和交易中心的有关规定，对交易商的订货保证金、盈亏、货款及其它款项进行计算、划拨的业务活动。东海商品交易中心实行每日结算制度。
18、交易商如何获得相关结算数据？
当日结算完成后，交易商可通过电子交易系统获得相关的结算数据。
交易商对结算数据有异议，应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向交易结算部提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议，则视作交易商已认可结算数据的正确性。
19、当交易商交易资金余额不足时，交易商该如何处理？
当交易商交易资金余额不足时，交易商应在下一个交易日上午9：30前将资金划入交易中心专用结算账户或采取自行转让措施，以补足需追加的资金数额，否则交易中心将对其持有的电子购销合同进行代为转让，直至补足所欠款项。
20、交收货款的结算
交易中心提供货款结算服务。交收货款的结算实行“一收一付，先收后付”的方法。卖方按照提出交收申报并交收配对成功当天该商品的交收结算价收取货款并开具发票，买方按提出交收申报并交收配对成功当天该商品的交收结算价支付货款。
交易中心向交收配对成功的交易商收取交收保证金。交收保证金的具体标准按交易中心的有关规定及电子购销合同的约定执行。买方交易商的交收保证金作为货款的一部分，买方交易商应在规定时间内在自己的交易账户内备足除交收保证金外的剩余货款。
买方收到发票且交收完成之后在交易中心规定时间内，交易中心释放卖方交易商的交收保证金。
交易商参与现货交收需支付的交收服务费按交易中心公告的电子购销合同规定标准执行。
